證券交易法體系建構

The Chapter One證券交易法簡介
壹、為什麼要制定證券交易法？ 1-2
貳、證交法法條架構 1-3
參、證券市場的組成與標的 1-5
肆、考古題 1-13

The Chapter Two證券交易法客體：有價證券
壹、證交法規範之「有價證券」與一般規範之「有價證券」 2-2
貳、證交法之「有價證券」類型 2-2
參、考古題 2-8

The Chapter Three有價證券之發行、募集、私募
壹、有價證券之募集、發行 3-3
貳、有價證券的私募 3-8
參、考古題 3-20

The Chapter Four公司治理、獨立董事、審計委員會
壹、公司治理簡介 4-3
貳、獨立董事與審計委員會 4-5
參、薪酬委員會 4-12
肆、考古題 4-16

The Chapter Five公開發行公司之管理：董事與監察人持股要求

The Chapter Six公開發行公司之管理：內部人股權管理
壹、內部人持股之規範 6-2
貳、考古題 6-6

The Chapter Seven公開發行公司之管理：公開原則
壹、引言-公開原則與實質管理原則 7-3
貳、公開原則 7-3
參、資訊公開 7-4
肆、資訊不實之責任 7-11
伍、考古題 7-31

The Chapter Eight公開發行公司之管理：大量取得股權
壹、為何要管制大量取得股份？ 8-2
貳、大量取得股份之規範 8-2
參、考古題 8-6

The Chapter Nine公開發行公司之管理：公開收購
壹、公開收購之定義 9-2
貳、證交法規範之公開收購之內容 9-2
參、考古題 9-12

The Chapter Ten公開發行公司之管理：股東與股東會之特殊規範
壹、證交法對於公開發行公司股東會與股東特殊規範 10-2
貳、考古題 10-4

The Chapter Eleven公開發行公司之管理：證交法中關於委託書之規範
壹、委託書意義及管制之必要性 11-2
貳、委託書的規範 11-2

The Chapter Twelve公開發行公司之管理：買回股份（庫藏股）
壹、股份買回之規定背景及相關規定 12-2
貳、考古題 12-8

The Chapter Thirteen證券市場簡介暨有價證券之買賣
壹、證券交易市場簡介 13-2
貳、證交法對於上市與上櫃相關規定 13-3
參、考古題 13-15

The Chapter Fourteen證券交易所與證券商
壹、證交所 14-3
貳、證券商 14-12
參、考古題 14-22

The Chapter Fifteen短線交易
壹、短線交易規範目的 15-3
貳、證交法對於短線交易之規範說明 15-3
參、考古題 15-12

The Chapter Sixteen內線交易
壹、內線交易基本概念 16-3
貳、我國內線交易規範之構成要件 16-8
參、內線交易之民事責任 16-18
肆、內線交易之刑事責任 16-20
伍、考古題 16-23

The Chapter Seventeen操縱市場
壹、禁止操縱市場之立法目的 17-3
貳、操縱市場的類型 17-3
參、操縱市場的規範主體 17-4
肆、操縱市場的規範客體 17-4
伍、各類型要件之整理與分析 17-4
陸、操縱市場的民事責任 17-12
柒、操縱市場的刑事責任 17-13
捌、考古題 17-13

The Chapter Eighteen掏空資產、加重背信及侵占罪
壹、證交法對掏空資產以及加重背信及侵占特別規範之目的 18-2
貳、掏空資產（證交§171Ⅰ②） 18-2
參、加重背信及侵占（證交§171Ⅰ③） 18-7
肆、考古題 18-8

The Chapter Nineteen證券詐欺
壹、證券詐欺規範目的 19-2
貳、證券詐欺之規範 19-2
參、證券詐欺之民刑事責任 19-4
肆、考古題 19-5

The Chapter Twenty近期文章整理
壹、內線交易相關文章 20-2
貳、資訊不實相關文章 20-26
參、獨立董事與審計委員會相關文章 20-34
肆、證券詐欺相關文章 20-37

The Chapter Twenty One近年法研所考古題回顧
壹、106年度 21-2
貳、105年度 21-8

作者序

　　從開始提筆到完成這本小書，轉瞬之間就是兩年半的時光，也是筆者的人生最劇烈變化的時光，不論是工作上、家庭上甚至生活上。或許也是因為這樣，這段期間更常的會去回想「為什麼要寫這本書」的最初目的。

　　除了覺得寫書很潮、很酷之外。

　　國家考試，是一條不歸路。頭洗下去了，不洗乾淨，就會很難上岸。筆者也曾經洗了幾個年頭的頭，深知這樣的痛苦。面對一些專業性較高的科目，這種洗頭的感覺更加明顯。

　　證券交易法便是這樣的科目。占的比重不如民法、刑法、公司法等，但相較於上述一般傳統的大型考科，多了些許的陌生與不友善感覺；從投報比的角度而言，是一門不得不念，又不知道該花多少時間而念的一門考科。

　　面對國家考試，讀者不免會有一種厭世的感覺浮現。

　　而筆者希望這本書可以稍稍的緩解讀者這樣的感覺。因為法律的條文背後，都是針對現實生活中的現象進行規範與設計，所以筆者試圖用較淺白易懂的方式，述說證券交易法這門學科背後的意義；且從準備國家考試的時間分配上，筆者向來也建議依照各科所占分數的比重來分配準備的時間，所以筆者盡可能地減少讀者的負擔，也盡可能的讓表達的文字較為淺白易懂，減少讀者轉換與咀嚼文字的過程。

　　如果這本小書能稍稍得在國家考試的過程中幫助到讀者，便是筆者最大的榮幸、也讓筆者會稍稍得覺得這兩年半以來的努力是值得的了。

　　此外，筆者深知國家考試過程的痛苦，縱使考上了，你會發現只是更痛苦的開始。但請記得，不論是考試的過程與未來的工作，永遠只是人生中的一個部分，請不要因為考試或工作扭曲了自己的原本面貌，永遠秉持善念與初衷，這份工作將因您的心態而驕傲。

　　最後，僅將這本小書，獻給身邊最重要的家人，以及剛到天上的爸爸。沒有您們，也不會有這本書。謝謝您們。